1.具有合规管理职责的人员

合规管理是企业重要的、特殊的、专业的管理职能，要求各合规组织拥有合规管理职责的人员(包括治理机构各成员、合规负责人、合规管理人员、各职能管理部门的管理层、各业务部门的管理层，以及各分公司、项目组、营业部的管理层)具有四个方面的知识和能力。

（1）法律知识与能力

各合规组织拥有合规管理职责的人员需要领导、决策、支持、监督、实施合规管理工作，需要了解、掌握企业以及本部门适用的合规规范和企业所应遵守的法律法规及法理学基础实施的基本知识。

合规管理是合规管理人员专职的、专业性很强的工作。合规管理人员需要持续加强业务培训，全面学习、理解和运用合规规范、法律法规、法律基础知识，掌握专业合规管理技能，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对企业经营的影响等方面的技能培训。

包括但不限于合规基础法律知识包括但不限于：民法学、行政法学、经济法学、刑事法学等等14门基础法律知识和法学基础理论。

合规规范包括外部法律的(如适用的法律法规、国际条约、行业监管规定、自律性准则、国家标准、商业惯例、道德规范等)和内部合规规定(包括内部规章制度、企业自行承诺等)。

另外，还包括党内法规等，对于央企、国企党员干部的党内法规培训也是非常重要的一项内容。

（2）管理学知识与能力

合规管理是企业管理的一个学科，重要的管理职能。开展企业管理培训、人力资源管理、企业财税管理、市场营销、企业战略管理、企业投资管理、国际贸易实务、知识产权管理、流程管理、企业刑事法律风险管理，应在组织、指导、监督和支持合规管理工作，在业务流程、项目管理、管理评审、考核评价等方面具备基本的管理学知识和能力。

（3）经济学知识与能力

①资源利用智力化

从资源配置来划分，人类社会经济的发展可以分为劳力资源经济、自然资源经济、智力资源经济。

知识经济是以知识人力等智力资源为资源配置要素的经济，节约并更合理地利用已开发的现有自然资源，通过 智力资源去开发富有的、尚待利用的自然资源。

②资产投入无形化

知识经济是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济，无形资产成为发展经济的主要资本，企业资产中无形资产所占的比例超过50% 。无形资产的核心是知识产权。

③知识利用产业化

知识密集型的软产品，即利用知识、信息、智力开发的知识产品所载有的知识财富，将大大超过传统的技术创造的物质财富，成为创造社会物质财富的主要形式。

④经济发展可持续化

知识经济重视经济发展的环境效益和生态效益，因此采取的是可持续化的、从长远观点有利于人类的发展战略。

⑤世界经济全球化

高新技术的发展，缩小了空间、时间的距离，为世界经济全球化创造物质条件。全球经济的概念不仅指有形商品、资本的流通，更重要的是知识、信息的流通。以知识产权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展。

⑥企业发展虚拟化

知识经济时代，企业发展主要是靠关键技术、品牌，通过许可 、转让方式 ，把生产委托给关联企业或合作企业，充分利用已有的厂房、设备 职工来实现的。

合规管理，尤其是合规风险管理、合规管理评审、合规考核与评价等需要运用经济学模型与技术方法。开展合规管理，应积极参加学习，掌握相关的经济学知识，具有运用经济学知识和技术方法的开展合规管理的能力。

（4）合规基本业务知识

合规管理需要把合规要求融人业务流程，开展合规风险管理、合规基础知识、合规组织体系、合规管理制度、合规计划、合规管理评审、合规管理考核与评价、合规奖励与问责等，应对各部门的基本业务内容、业务模式、业务流程等有基本的了解。