一

合规管理体系建立

合规管理体系建设的范围

理解企业及环境

42

课

时

理解利益相关方的需要和期望

确定建设方案

 合规管理体系框架的确定

合规义务

合规风险评估   

领导作用

领导作用和承诺

合规方针

岗位、职责和权限

二

合规实施

运行策划

与控制

合规运行机制及程序策划

合规管理策略变更

外包流程

合规计划的性质和功能

提出关切和调查程序 

沟通与培训

沟通方式

沟通与培训的关系

培训计划及内容

培训方式及形式

培训的程序

合规支持

资源分配   

就业流程

合规意识培育

合规能力   

控制和程序

建立控制和程序

合规方案实施和维护

管理体系

信息化

信息管理内容

文件化信息控制

有效合规的控制措施

合规管理体系的变更

合规管理体系的策划 

三

合规检查

监视与评价

合规风险监视

合规监视   

合规评价

合规指标制定   

合规检查   

合规调查

合规调查机制   

企业调查的对象和程序

合规调查团队、外部机构组成及工作内容

内部调查的步骤

合规管理评审

管理评审中存在的主要问题

管理评审的内容

管理评审的具体操作

评审汇报及改进纠正

内部审计

审计目标和方案

识别和评估审计方案

审计方案管理   

审计报告

绩效评估、考核评价、举报机制

合规绩效考核指标

合规考核评价

合规管理绩效信息

举报的作用 

合规举报的信息收集与处理

对举报人的保护

违规管理和问责

合规奖惩与问责机制

合规问责决议

违规行为处理

违规调查报告

危机处置

危机处置内涵

组织体系及职责

危机处置注意事项

四

改进

不合格、不合规和纠正措施

纠正措施的确认

纠正措施内容

持续改进

持续改进计划

持续改进机制

五

重点合

规领域与人员

中央企业

合规管理

重点领域

市场交易

安全环保

产品质量

劳动用工

财务税收

知识产权

商业伙伴

网络安全与个人隐私

中央企业境外投资合规管理

对外贸易合规要求

境外投资中的合规要求

对外承包工程中的合规要求

境外日常经营中的合规要求

合规风险的重点领域确定和原则

重点领域的确定

重点合规风险领域确定

重点领域处置原则和措施

合规重点领域行业

医药行业合规管理规范

华为重点合规领域案例

企业境外反垄断合规

重点人员