一

建立合规

管理体系

合规体系范围

合规管理目标

37

课

时

合规管理系统框架制定

记录合规管理系统文件

合规义务

合规义务维护

合规义务分析

合规义务清单

合规风险

合规风险识别框架

合规风险分析

合规风险应对措施

风险处置方案

准备和实施风险处理计划

合规风险管理的记录过程

合规方针

合规方针的维护

应对不遵守合规方针事件的措施

内部政策与利益相关方保持一致

进行管理策略、合规职责和资源的分配

合规组织

合规职责内容

合规职责的要求

合规管理人员职责

合规部设计

合规管理组织体系

二

合规实施

运行策划与控制

合规计划

过程持续监控

合规状况分析

合规控制方法

沟通与培训

外部沟通交流方法

沟通内容与要求

培训内容

培训形式

沟通和协商

合规培训职责

合规培训流程

合规支持

收集资源

招聘人员尽职调查

合规能力培育

合规意识与行为

控制与程序

规划控制流程

外包流程和控制内容

有效控制措施

管理体系信息化

企业合规性文件的记录

内部和外部的信息更改

数字信息化概述

文件化信息的创建和更改

文件化信息的控制

三

合规检查

监视和测量

监测、测量、分析和评估的方法

监测和测量结果分析和评估

过程监视和控制

合规调查

合规行为调查

合规调查制度

调查报告

调查指控或怀疑不当的行为

绩效评估、考核评价和举报机制

绩效来源

合规绩效评估报告

举报机制

考核机制的内容和形式

合规审计

内部审计

审计的范围

审计方案

审计报告

审计机制

审计方案的管理

管理评审

评审准备

合规评审管理办法

合规管理评审机构

合规管理评审内容

合规管理评审须考虑的因素

合规管理评审的程序和方法

违规与问责

不符合项或者不符合项信息

违规调查报告

惩处和问责

合规问责

员工的违规行为处理

违规调查报告

危机处置

行政监管机构事件调查

违法犯罪行为内部调查

危机事件的分类

危机事件的预防和报告

危机处理奖惩

四

改进

不合格和纠正措施

不合规的情形进行分析

初步的纠正措施

纠正措施验证

不符合时的纠正措施

分析不符合或不合规的信息

持续改进

有效性管理系统的措施

合规风险再识别和合规制度再制定的持续改进