企业合规师为国家新职业，属于专业技术人才，专业职称。中国轻工业联合会及中国轻工企业投资发展协会会同有关专家学者制定了的《企业合规师技术技能行业标准》，

根据人社部国家职业教育教材编写体系的说明，在综合考虑职业特点和职业技术技能标准，结合实际基础上分为《综合法律法律知识》、《企业管理知识》、《合规基础知识》、《企业合规师》初、中、高级教材。

一、企业合规师高级课程

实务一：合规管理体系建立

合规管理体系范围（领导作用与承诺，重点合规领域，合规管理系统框架内容，组织体系、合规目标和管理制度）；

合规义务（合规义务评估和变更流程、范围）；

合规风险（合规风险评估、管理办法、合规风险监测、风险的监督和检查、预警制度）；

合规方针（运营策略和流程、合规政策标准程序）；

合规治理（合规治理原则、合规报告、合规指导、合规意识）；

合规组织（合规政策、目标、战略方向相融合制度；合规管理组织机构名称、体系和人员职责范围、合规团体、合规委员会的设立与职责）。

实务二：合规实施

运行策划与控制合规过程标准方案、合规资料进行整理、合规管理策略、人员职责和资源、外包流程、合规计划）；

沟通与培训（沟通交流方式、监管互动、培训计划、培训方式）；

合规支持（资源分配、招聘流程、合规培育）；

控制和程序（实施控制措施、实施和维护程序、文件信息控制、有效的控制措施、合规管理体系运行流程和合规计划的内容进行更改）；

管理体系系信息化（信息管理平台内容、识别和控制的书面文件、创建和更新文件化信息的内容、信息系统的设计制作）。

实务三： 合规检查

监视与测量（监视合规管理系统制度、监视和测量的基本方法）；

内部审核（审核计划、审核报告、评审和改进实施方案、审核方案）；

管理评审（合规管理体系进行更改的决策、更改合规政策及相关的目标、系统、结构和人员，能做出更改决定、供建议给理事机构、合规管理评审的办法）；

合规调查（合规调查调查报告机制、定期报告制度）。

绩效评估、考核评价、举报机制：合规绩效考核指标、合规报告评价：

违规管理和问责：（政策和程序进行更新、违规行为处理）；

危机处置（行政和解或申请中止调查程序处置、案件陈述申辩，陈述申辩，提交整改报告，处罚违规责任人，促成不起诉或暂缓起诉）；

实务四：改进：（不合格和纠正措施；不合格的内容；纠正措施内容；纠正措施的程序）；

持续改进：（审查合规有效性管理措施、改进合规管理体系的实用性、充分性和有效性的措施、有必要或机会更改管理系统；持续改进计划）。

实务五、合规文化

文化建立：（合规文化体系框架、合规文化内容）；

文化实施：（合规文化实施、合规手册、合规文化培育方法、合规文化宣传）。

二、企业合规师中级课程

实务一：合规体系建立

合规体系范围（合规管理目标、合规管理系统框架、合规管理系统文件记录）；

合规义务（合规义务更改、合规义务分析、合规义务清单）；

合规风险（合规风险识别框架、合规风险影响程序进行分析、合规风险进行分析、合规风险应对措施）；

合规方针（合规方针的维护、不遵守合规方针事件的措施、能利用措施方法使内部政策与外部利益相关方的关系保持一致、能进行管理策略、合规职责和资源的分配）；

合规组织：合规汇报、合规组织及其职责、合规管理人员职责、合规管理职责制度）。

实务二： 合规实施

运行策划与控制（年度合规计划和专项合规计划、过程持续监控、合规状况分析、合规控制方法）；

沟通与培训（外部沟通交流方法设计、沟通流程、培训内容、人员培训、合规培训程序）；

合规支持（收集资源、招聘人员尽职调查）；

控制与程序（规划措施流程、外包流程和控件内容、违规风险、合规义务的满足条件）；

管理体系信息化：合规组织有效性文件的记录、内部和外部的信息更改。

实务三： 合规检查

监视和测量（监测、测量、分析和评估的方法；监测和测量结果分析和评估、过程监视和控制）；

合规调查：（合规行为调查、合规调查制度、调查报告、调查指控或怀疑不当的行为）；

绩效评估、考核评价和举报机制（绩效来源、合规绩效评估报告、举报机制、考核机制的内容和形式）；

合规审核（内部审核、审核的范围、审核方案、审核报告）；

管理评审（评审准备、合规评审管理办法）；

违规与问责（不符合项或者不符合项信息、再培训方案、违规调查报告、惩处和问责）；

危机处置（行政监管机构事件调查、违法犯罪行为内部调查）。

实务四： 改进

不合格和纠正措施（不合规的情形进行分析、初步的纠正措施、纠正措施验证）

持续改进（有效性管理系统措施、合规风险再识别和合规制度再制定的持续改进）

三、企业合规师初级课程

实务一：合规体系建立

合规管理体系范围（组织环境、合规遵从、最高领导、相关利益方）；

合规管理构架体系、合规职责（董事会及合规委员会职责、首席合规官和合规部门的职责）；

合规管理日常规事务（合规风险的识别、合规咨询与合格审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规报告、合规警示、合规管理的档案与留存）；

合规义务（合规义务识别、合规义务梳理和记录、来源、变更信息过程）；

合规风险（合规风险分类、风险内容、识别、合规风险清单）；

合规组织（合规管理部门组成、职责、组织模式、合规职能、合规尽职调查）。

实务二：合规实施

运行策划与控制程序（合规梳理，法律法规、行业最新动态、跟踪及推送；合规政策、流程和工作说明；运行策划标准的过程与控制程序进行记录）；

沟通与培训（相关利益方内部和外部、逾期行为沟通；人员培训，合规宣传）；

合规支持（合规资源、合规能力）；

管理体系信息化（政策和程序、合规管理系统目标、指标、结构和内容）；

控制与程序（控制程序信息、合规有效性检查和测试）。

实务三：合规检查

监视和测量（合规培训有效性信息监视和测量、有效性控制）；

绩效评估、考核评价和举报机制（合规绩效信息的来源、内容、信息收集的方法、考核有效性评估、记录）；

合规调查（合规管理体系漏洞和问责失误的因素调查、问责失误调查、违规调查、违规调查报告）；

管理评审（管理评审输出变更、评审报告）；

内部审核（被审计方沟通、审核方案、审核文件信息）；

违规管理与问责（违规管理信息内涵、违规管理内容和原则、违规举报方式和保护举报人、问违规处置与问责方法）。

实务四： 改进

不合规与纠正措施（不合格、不合规的证据保存和分析、应对措施、纠正措施方法；

持续改进的环节控制。

                                                         以下为公共课部分

四、合规基础知识

（1）合规、合规管理概念、原则、原理等理论知识；

（2）合规风险识别、分析与评估基础理论知识；

（3）合规义务管理基础理论知识；

（4）合规管理制度与流程设计基础理论知识；

（5）合规管理体系建设基础理论知识；

（6）合规管理体系运行基础理论知识；

（7）合规管理体系的更新和维护知识；

（8）不合规的管理和持续改进基础理论知识；

（9）合规调查和审核基础理论知识；

（10）合规绩效考核基础理论知识；

（11）企业合规宣传与培训基础理论知识；

（12）企业合规管理计划基础理论知识；

（13）合规文化培养基础理论知识；

（14）ISO37301《合规管理体系 要求及使用指南》解读。

五、企业管理基础相关知识

（1）现代企业管理基础知识

（2）企业人力资源管理基础知识

（3）企业财税管理基础知识

（4）企业市场营销管理知识

（5）企业战略管理知识

（6）企业投资管理知识

（7）国际贸易知识

（8）企业知识产权管理知识

（9）企业刑事法律风险管理知识

六、法律基础相关知识

（1）《中华人民共和国民法典》相关知识

（2）《中华人民共和国公司法》相关知识

（3）《中华人民共和国刑法》相关知识

（4）《中华人民共和国行政处罚法》相关知识

（5）《中华人民共和国合伙企业法》相关知识

（6）《中华人民共和国税务征收管理法》相关知识

（7）《中华人民共和国劳动法合同法》相关知识

（8）《中华人民共和国环境保护法》相关知识

（9）《中华人民共和国网络安全法》相关知识

（10）《中华人民共和国产品质量法》相关知识

（11）《中华人民共和国反垄断法》相关知识

（12）《中华人民共和国反不正当竞争法》相关知识

（13）《中华人民共和国对外贸易法》相关知识

（14）《中华人民共和国商标法》相关知识

（15）《中华人民共和国专利法》相关知识

（16）《中华人民共和国著作权法》相关知识

（17）《中华人民共和国数据安全法》相关知识

（18）《中华人民共和国会计法》相关知识

（19）《中华人民共和国审计法》相关知识

（20）《电信和互联网用户个人信息保护规定》相关知识

（21）《中华人民共和国民事诉讼法》相关知识

（22）《中华人民共和国刑事诉讼法》相关知识

（23）《中华人民共和国行政诉讼法》相关知识

（24）《中华人民共和国个人信息保护法》相关知识