《企业合规师岗位技能培训》

课程教学大纲

­——（中级）——

中国轻工企业投资发展协会编制

二0二一年七月三十日

《企业合规师岗位技能技能培训》

课程教学大纲

一、课程基本信息

二、学习的目的性质、地位和任务

本课程是企业合规师学生职业技术培训考证的必修课。本课程的任务是让学生学会企业合规的知识，能够掌握合规体系建立流程、方法。通过相关技巧的学习，能在《企业合规知识》的基础上灵活运用各种方法，具备一名合格企业合规人员的素质。

三、学习目的和要求

通过实习与教学,使学生能够学会企业合规风险分析，能根据企业实际情况进行合规管理体系建设和合规制度、文化的建设，掌握并能独立运用企业合规，具备合规管理能力，能够做好企业合规管理工作。通过课程的学习，能达到“企业合规师”的专业水平。

四、学习项目和学时分配（根据客观情况随时调整）如疫情防控等要求

五、项目主要内容

（一）法律基础知识：掌握法律法规基础利于对法律法规的适用和运用技巧，便于梳理合规法律体系流程和知识的掌握。

1、《中华人民共和国民法典》和《中华人民共和国民事诉讼法》相关知识

民法典;法人一般规定、民事法律行为、代理、时效、物权、所有权、合同、侵权责任、违约责任、担保物权、抵押权等及民法典等相关司法解释；

民诉法:民诉法适用范围、管辖、审判组织、诉讼参加人、代理人、审判程序、执行、涉外民事诉讼管辖、仲裁；

2、《中华人民共和国公司法》相关知识

有限公司及股份有限公司的设立、组织机、董监高的资格和义务、公司变更、解散、法律责任，股权转让。国有独资公司特别规定。

3、《中华人民共和国刑法》及《中华人民共和国刑事诉讼法》相关知识

犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止，单位犯罪、刑罚的种类；生产销售伪劣产品罪、危害税收征管罪、破坏环境资源保护罪、侵犯知识产权罪、贪污贿赂罪。

4、《中华人民共和国行政处罚法》及《中华人民共和国行政诉讼法》相关知识

行政处罚法：处罚种类、行政处罚的实施机关、行政处罚的管辖和适用，一般程序规定、行政处罚的执行，法律责任。

5、《中华人民共和国税务征收管理法》相关知识

税务登记、帐簿、凭证管理、纳税申报、税款征收、税务检查法律责任

6、《中华人民共和国合伙企业法》

合伙企业的设立；合伙企业的财产；合伙事务执行；入伙、退伙；特殊的普通合伙企业；有限合伙；合伙企业解散、清算；法律责任。

7、《中华人民共和国劳动法合同法》相关知识

劳动合同的订立、履行、变更、解除和终止、特别规定、监督检查、法律责任。

8、《中华人民共和国环境保护法》相关知识

环境保护的监督管理、保护和改善环境、防治污染和其他公害、法律责任

9、《中华人民共和国网络安全法》相关知识

 网络安全支持与促进、 网络运行安全、网络信息安全、监测预警与应急处置、法律责任

10、《中华人民共和国产品质量法》相关知识

产品质量的监督、生产者、销售者的产品质量责任和义务、损害赔偿、罚则。

11、《中华人民共和国反垄断法》相关知识

垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中，对涉嫌垄断行为的调查，法律责任。

12、《中华人民共和国反不正当竞争法》相关知识

不正当竞争行为、对涉嫌不正当竞争行为的调查、法律责任。

13、《中华人民共和国对外贸易法》相关知识

对外贸易经营者、货物进出口与技术进出口、国际服务贸易、对外贸易调查、对外贸易促进、法律责任。

14、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》相关知识

①商标注册的申请、审查、核准；商标无效的宣告，商标使用的管理，注册商标专用权的保护。

②授予专利权的条件；专利的申请、审查和批准；专利权的期限、终止和无效；专利实施的特别许可。

③著作权人及权利；著作权归属；著作权的归属；权利的保护期和限制；

15、《中华人民共和国数据安全法》及《电信和互联网用户个人信息保护规定》相关知识

①网络安全支持与促进；网络运行安全；网络信息安全；监测预警与应急处置；法律责任。

②信息收集和使用规范；安全保障措施；监督检查；法律责任。

16、《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》相关知识相关知识

①会计法：会计核算；公司、企业快核算的特别规定；会计监督；会计机构和会计人员；法律责任。

②审计机关和审计人员；审计机关职责和权限；审计程序；法律责任。

17、法学基础理论

法、法律的概念；法律的基本特征；法律的作用和分类；

法的要素；法律体系；法律制定的概念和特点；我国法律的制定程序；法律适用、遵守和监督；法律解释和推理；法律关系的主体、客体和内容；法律责任和制裁。

18、个人信息保护法

个人信息保护法的适用范围；个人信息处理规则；个人信息跨境提供的规则；个人在个人信息处理活动中的权利；个人信息处理者的义务；履行个人信息保护职责的部门；法律责任

（二）企业管理知识：介绍了解企业管理的相关知识；详细企业管理中合规关注的重点、企业治理、知识产权、财税、劳动用工、生产经营、市场营销、项目投资、国际贸易、企业刑事风险等的管理技巧。

1、企业及企业管理：

企业的概念、特征、类型及组织机构；现代企业制度定义、特征及内容；企业法人治理结构；企业集团；管理、管理者、管理职能；现代企业管理方法；

2、人力资源管理

人力资源管理的概述；人力资源管理的职能与目标；人力资源管理的战略与规划；员工选择与聘用；员工培训与开发；绩效考核的概念、原则与标准；绩效评价指标和方法；

劳动关系管理的基本权利与义务；劳动争议的解决

3、企业财税管理

财务管理的任务、内容与职能；财务报表体系及内容；项目投资管理；筹资管理；负债筹资；股利分配；综合资金成本与资本结构；

税种：征缴对象；税目；税率；缴税义务发生的时间；交税期限；缴税环节；税收减免；企业所得税；增值税；

4、市场营销

市场营销和制定营销计划；市场购买行为分析；生产者市场及其购买行为；目标营销的概念；市场细分；目标市场选择；市场定位；产品、品牌、价格策略；分销渠道和促销策略。

5、企业战略管理

企业战略的定义和原则；战略的三个层次；企业战略的过程；战略目标的定义和作用；企业宏观环境分析；产业环境分析；企业内部因素分析；企业战略的类型；战略制定的方法、程序；

6、企业投资管理

企业投资管理概述；传统产业投资要素及基本原则；企业资本运营；金融投资工具；资本市场投资工具；金融衍生工具的种类；股权投资基金概述；股权的运作过程。

7、国际贸易实务

国际贸易的分类；国际贸易常用的分析指标；国际贸易的地位与作用；国际贸易政策措施；国际贸易合同的订立；国际贸易合同的履行；国际货款的支付；争议解决；经销与代理；招投标与拍卖；期货交易；跨境电子商务；国际服务贸易的类型。

8、企业知识产权管理

知识产权的概念、分类及特征；知识产权的价值作用；知识产权管理的目的、特征、分类；知识产权管理机构；专利的维护管理；专利的运营管理；商标的获取管理、商标的维权。管理；著作权的运用；著作权的维权管理；商业秘密管理；商业秘密维权管理。

9、企业刑事风险管理

企业刑事风险管理概述；企业刑事法律风险的准则。企业刑事法律风险管理流程。企业刑事法律风险评估、识别、分析和评价；企业刑事法律风险应对策略的选择；制定和实施企业刑事法律风险应对计划；刑事法律风险的监督与检查。

（三）合规基础知识：介绍企业合规的基本概念和理论；合规目标、合规方针、价值，合规风险管理；合规、内控、风险管理有关知识和联系；合规管理原则，合规计划、合规文化相关基础知识。

1、合规管理概论

合规管理的概念，合规计划的概念及内容合规管理，要素合规组织，合规管理内容，合规管理流程。合规管理制度的概念和原则；合规管理制度的发展趋势。。

2、合规管理的发展趋势

反腐败成为合规管理的新趋势，中国企业合规经营的发展历程，中国企业合规管理的里程碑事件，全球合规企业发展。合规管理原则

3、合规合规总论

合规的概念。合规的核心要素，合规政策，合规治理和合规目标。企业合规的价值和意义。合规管理职责总体要求和合规管理部门原则。

4、企业合规管理体系概论及原则

合规，管理体系元素。合规管理系统的范围。合规义务概念种类和内容。合规风险的概念分类及特征。合规风险的识别与评估。；

5、合规检查

合规内部审核管理评审调查过程。

6、企业法务、内控、风险管理概述

合规管理，内部控制，全面风险理论基础；法务合规管理，内部控制全面风险的关系。企业法务合规，风险内控一体化建设。

7、合规文化

企业文化概论；合规文化概论。

8、企业合规中级实务知识：

   实务一  合规管理体系框架内容、原则及建立依据

   实务二  合规义务和合规风险分析和制作清单知识等

   实务三  合规组织部门协调和领导力

   实务四  合规政策的制定和维护

   实务五  合规治理原则、重点人员监测合规报告的编写

   实务六  合规管理计划和合规管理制度制定的流程

   实务七  合规意识的培育及合规能力

   实务八  合规沟通与培训的目标、内容和形式

   实务九  合规行为，控制体系的实施与维护

           控制体系功能，外包流程

   实务十  合规信息化建设的基本流程和机制

实务十一 合规检查;合规调查、审核程序及管理评审方法、危机处理等；

实务十二  纠正措施的提出时机和纠正措施的执行持续改进实施方法和改进计划的制定

六、考核方式、方法

网络+现场  以通过统一考试60分制为考核合格依据。

七、使用教材及实验指导书、主要参考书

1、本大纲规定课程内容以课堂学习和实训训练相结合。

2、本课程由《法律基础知识》、《企业管理基础知识》、《合规基础知识》、《企业合规管理师高级课程》一起，作为系统的考证学习。

3、本教材由企业合规师技术培训指导用书编委会。